金鹰产业升级搀杂型证券投资基金    更新的招募说明书   基金料理东谈主：金鹰基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       时候：二〇二五年一月                   关键教导   本基金经 2021 年 3 月 2 日中国证券监督料理委员会证监许可2021643 号 文注册召募。本基金基金合同于 2021 年 7 月 19 日正经见效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真是、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会不合基金的投资价值及商场远景等作出现实性判断或者保证。   基金料理东谈主依照恪称包袱、结实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。基 金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能取得较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资者在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品汉典概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担基金投资中出现的种种风险。   投成本基金可能碰到的风险包括因经济、政事、投资样式和交往轨制等种种 身分的影响而形成的商场风险，基金料理东谈主在基金料理运作过程中产生的基金管 理风险，基金的流动性风险，基金类型与投资标的引起的特定风险，法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以过头他风险等。其 中，投成本基金可能碰到的私有风险包括：                   （1）本基金股票资产配置比例相对较 高而带来的资产配置风险；            （2）本基金投资范围包括内地与香港股票商场交往互 联互通机制允许买卖的香港证券商场股票而濒临的香港股票商场及港股通机制 带来的风险；      （3）本基金投资范围包括股指期货、国债期货等金融繁衍品，资产 支合手证券、存托凭证等特殊品种而濒临的其他额外风险；                         （4）本基金参与融资业 务的特定风险。出于保护基金份额合手有东谈主的目的，本基金为保障基金资产组合的 流动性与基金份额合手有东谈主的净赎回需求相适配，可能在特定环境下启动相应的流 动性风险料理器具。当本基金合手有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金管 理东谈主履行相应表率后，不错启动侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制” 章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读关联内容并关怀本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   敬请投资者留神阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金 运作过程中的潜在风险。   本基金为搀杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币商场基金、 债券型基金，但低于股票型基金。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书如故本基金托管东谈主复核。本基金本次更新招募说明书因基金经 理变更对基金料理东谈主章节关联信息进行更新，关联信息更新截止日为 2025 年 1 月 15 日。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 4 月 30 日， 臆想财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，本说明中财务数据未经审计。                           目      录              第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息透露料理办法》                 （以下简称“《信息透露办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）过头他臆想法律法则以及《金鹰产业升级搀杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真是性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他臆想 规则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的职权和义务，应 留神查阅基金合同。                   第二部分         释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 募说明书》过头更新 售公告》             《金鹰产业升级搀杂型证券投资基金基金居品汉典概 要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日颁布、1999 年 7 月 1 日实施，2019 年 的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造       《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造        《流动性风险料理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关 对其常常作念出的改造 基金合同当事东谈主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有职权并承担义务的法律 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经臆想政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》及关联法律法则规则，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并缓助基金份额合手有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受金鹰基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得稀零 3 个月 通达日 该服务日为非港股通交往日，则本基金可不通达申购、赎回及调动业务，具体以 届时提前发布的公告为准） 基金料理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东谈主和 投资者共同投降 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，苦求将其合手有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调动为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值 加上基金调动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调动中转入 苦求份额总和后的余额)稀零上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 规则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 基金份额合手有东谈主服务的用度 销售服务费的基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 交往所分别和香港联合交往通盘限公司（以下简称“香港联合交往所”）建立技 术勾通，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的 对方交往所上市的股票。内地与香港股票商场交往互联互通机制包括沪港股票市 场交往互联互通机制（简称沪港通）和深港股票商场交往互联互通机制（简称深 港通） 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交 易所上市的股票 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且遴聘估值工夫仍导致 公允价值存在首要概略情味的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要概略情味的资产；                  （3）其他资产价值存在首要概略情味的 资产 件                第三部分       基金料理东谈主   一、基金料理东谈主简况   称号：金鹰基金料理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东谈主：姚文强   设立日历：2002 年 12 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   存续期限：合手续磋商   臆想东谈主：范程程   臆想电话：020-22825637   股权结构：             发起东谈主称号             出资额（万元）   出资比例          东旭集团有限公司               33770     66.19%    广州越秀成本控股集团股份有限公司             12250     24.01%     广州白云山医药集团股份有限公司             5000      9.80%               整个                51020     100%   二、主要东谈主员情况   姚文强先生，董事长，法定代表东谈主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公 司深圳代办处财务部负责东谈主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券 深圳营业部投资计划部司理，大成基金料理公司商场部高等司理，汉唐证券有限 职责公司商场总监，招商基金营销料理部总司理助理，国投瑞银基金料理有限公 司华南总司理，博时基金料理有限公司零卖南边总司理，金鹰基金料理有限公司 总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金料理有限公 司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂工夫员、车间主 任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租 赁有限公司董事长、中国坐蓐力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二 部主任科员、业务主管，中诚相信有限职责公司团队负责东谈主、投良友理部总司理 助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司 业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金料理有限公司常务副总司理。现任金鹰 基金料理有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商料理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公 司司帐，中港合资北京华金塑料成品有限公司主管司帐，河北高兴银业有限公司 司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高等主管、司理，广州越秀金融控股 集团有限公司风险料理部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公 司风险料理部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法定代表东谈主， 广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东谈主。现任广州越秀成本控股集团股 份有限公司职工监事、风险料理与法务合规部总司理、料理计划协调委员会主任 委员助理，广州越秀成本控股集团有限公司职工监事、风险料理与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计部审计 员、高等审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高等主管、司理、 高等司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集 团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席， 广州越秀金融控股集团股份有限公司成本磋商部、广州越秀金融控股集团有限公 司成本磋商部副总司理。现任广州越秀成本控股集团股份有限公司财务中心、广 州越秀成本控股集团有限公司财务中心、广州越秀成本控股集团股份有限公司资 本磋商部、广州越秀成本控股集团有限公司成本磋商部总司理，广州越秀融资担 保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，文体硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券 事务代表、董事会布告处副主任、布告处主任等职务。现任广州白云山医药集团 股份有限公司之公司布告、董事会布告室主任。   张影先生，零丁董事，玄学博士。曾任好意思国得克萨斯大学证明。现任北京大 学证明。   郝春莉女士，零丁董事，法学硕士。曾任中央政法干部料理学院教练，中国 东谈主民大学学报、中国东谈主民大学出书社剪辑、副剪辑，北京昆仑讼师事务所、北京 华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，零丁董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深 圳蓝相持钟表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信司帐师事务所专科技 术部副司理、高等款式司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、 投资总监等、深圳市鹫详确业有限公司财务总监、广州鹫翔海外货运有限公司财 务总监、深圳市鹫详确业有限公司财务参谋人、广州鹫翔海外货运有限公司财务顾 问、深圳天兆基业有限公司财务参谋人、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务参谋人、深 圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正谈科技创业投资有限职责公 司风控总监、江苏高凯精密流体工夫股份有限公司董事。   刘菲女士，监事，司帐学硕士，高等司帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司 财务科副科长、广州中孚司帐师事务所审计款式司理、广州药业股份有限公司财 务部高等主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限 公司财务部副部长、广州医药出进口有限公司副总司理兼财务部负责东谈主、广州白 云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事， 广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司 监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业料理硕士。曾任宇龙联想机通讯科技（深圳）有限 公司东谈主力资源部组织发展司理，金鹰基金料理有限公司政策运营部总司理兼概括 料理部总司理。现任金鹰基金料理有限公司总司理助理、券生意务部总司理。   黄定明先生，监事，企业料理硕士。现任金鹰基金料理有限公司概括料理部 总司理。   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户 二部主任科员、业务主管，中诚相信有限职责公司团队负责东谈主、投良友理部总经 理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公 司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金料理有限公司常务副总司理。经公司 第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规则报中国证券投资基金业协会 及广东证监局备案，现任金鹰基金料理有限公司总司理。   凡湘平先生，看护长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东 证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二 十次会议审议通过，并已按规则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金料理有限公司看护长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑 主管，祥瑞证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份 有限公司工夫总监，广州证券有限职责公司副总裁，天源证券有限公司总司理， 广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金料理有限公司副总司理兼首席信息官， 看护长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规则报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金料理有限公司副总司理兼 首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处 长等职；后来曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会 第七次会议审议通过，并已按规则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金料理有限公司副总司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社剪辑、首席剪辑， 国投瑞银基金料理有限公司商场服务部副总监、总监，华泰资产料理有限公司产 品研发负责东谈主，华泰保兴基金料理有限公司董事总司理（MD）、居品政策开发部 及客户服务部总司理，上海弘尚资产料理有限公司总司理助理，金鹰基金料理有 限公司总司理助理兼商场服务部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司 第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规则报中国证券投资基金业协会及广 东监管局备案，现任金鹰基金料理有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产 料理学会副会长。   欧阳娟女士，理学博士。曾任东方基金料理有限职责公司助理研究员，金 鹰基金料理有限公司研究员，诺安基金料理有限公司研究员。2022年7月加入金 鹰基金料理有限公司，担任研究员职务，现任权益研究部基金司理。欧阳娟女 士料理过的基金如下：       料理过的公募基金称号              任职日历          离任日历  金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金           2022-09-29       -  金鹰期间前锋搀杂型证券投资基金             2023-06-21       -  金鹰产业升级搀杂型证券投资基金             2023-06-21       -  金鹰多元策略生动配置搀杂型证券投资基金         2023-12-14       -   倪超先生，经济学硕士。2009 年 7 月加入金鹰基金料理有限公司，先后担 任行业研究员、奢华品研究小组组长、基金司理助理等，现任权益研究部总司理、 基金司理。倪超先生料理过的基金如下：       料理过的公募基金称号               任职日历         离任日历  金鹰元禧搀杂型证券投资基金                2015-08-13   2018-03-20  金鹰元祺信用债债券型证券投资基金             2016-04-06   2018-01-27  金鹰民丰答复按期通达搀杂型证券投资基金          2017-06-28   2018-07-11  金鹰改革红利生动配置搀杂型证券投资基金          2019-04-13   2021-05-28  金鹰成份股优选证券投资基金                2019-04-13   2022-06-18  金鹰职责投资搀杂型证券投资基金              2021-03-16   2022-07-07  金鹰民稳搀杂型证券投资基金                2022-08-09   2023-12-13  金鹰民族新兴生动配置搀杂型证券投资基金          2023-10-10   2025-01-14  金鹰行业上风搀杂型证券投资基金              2015-06-11        -  金鹰元和生动配置搀杂型证券投资基金            2020-06-20        -  金鹰鑫瑞生动配置搀杂型证券投资基金            2020-09-25        -  金鹰年年邮享一年合手有期债券型证券投资基金         2021-11-25        -  金鹰信息产业股票型证券投资基金              2022-03-14        -  金鹰产业智选一年合手有期搀杂型证券投资基金         2023-08-15        -  金鹰研究驱动搀杂型证券投资基金              2024-01-16        -  金鹰产业升级搀杂型证券投资基金              2025-01-14        -   历任基金司理变动如下：     基金司理         任职日历                 离任日历     陈立先生        2021-07-19           2022-05-20    韩广哲先生        2022-04-26           2025-01-14    欧阳娟女士        2023-06-21                -     倪超先生        2025-01-14                -   本公司采纳集体投资决策轨制，关联投资决策委员会成员有：   （1）公司投资决策委员会   周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，十足收益投资部总经 理，基金司理；   王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总司理， 基金司理；   韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；   陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。   （2）权益投资决策委员会   周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；   陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；   杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。   （3）固定收益投资决策委员会   周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，十足收益投资部 总司理，基金司理；   王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总司理， 基金司理；   龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，十足收益投资部副总司理，基金 司理；   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，十足收益投资部副总司理，基 金司理。   上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金料理东谈主的职责   （一）根据《基金法》、             《运作办法》过头他臆想规则，基金料理东谈主的职权包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度臆想法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》规则的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、调动、非交往过户、转托管和收益分配等业务执法；   （二）根据《基金法》、             《运作办法》过头他臆想规则，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 磋商方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按臆想规则联想并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过头他臆想规则，履行信息透露及报 告义务； 《基金合同》过头他臆想规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主流露； 分配基金收益；             《基金合同》过头他臆想规则召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 汉典 20 年以上； 证投资者粗略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金臆想的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到臆想汉典的复印件； 现和分配； 讲演基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金料理东谈主的承诺   （一）基金料理东谈主承诺不从事违反《证券法》、                       《基金法》、                            《运作办法》、                                  《销 售办法》、     《信息透露办法》、             《指导看法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的 里面阻抑轨制，采纳灵验措施，驻守违反行动的发生；   （二）基金料理东谈主承诺不从事以下阻挠性行动，并承诺建立健全的里面风险 阻抑轨制，采纳灵验措施，驻守下列行动的发生。 东谈主从事关联的交往举止； 金合同阻挠的行动。   （三）基金料理东谈主承诺加强东谈主员料理，强化职业操守，督促和敛迹职工投降 国度臆想法律、法则及行业表率，结实信用、勤勉尽责，不从事以下举止。 金投资内容、基金投资磋商等信息； 搅扰商场纪律；   （四）基金料理东谈主对于阻挠性行动的承诺   为吝惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 阻抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，罢职基金 份额合手有东谈主利益优先原则，防备利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实践。关联交往必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予透露。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则 实践。   （五）基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 关规则，不流露在职职期间细察的臆想证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息；   五、基金料理东谈主的里面阻抑轨制   （一）里面阻抑的方针 成称职磋商、表率运作的磋商念念想和磋商理念。 受托资产的安全完好，结果公司的合手续、结实、健康发展。   （二）里面阻抑的原则 级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个格式。 内控轨制的灵验实践。 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑后果。   （三）里面阻抑轨制   公司里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章组成。公 司里面阻抑大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本料理制 度的摘要和统辖，里面阻抑大纲明确了内控方针、内控原则、阻抑环境、内控措 施等内容。基本料理轨制包括风崎岖抑轨制、投良友理轨制、基金司帐轨制、信 息透露轨制、监察稽核轨制、信息工夫料理轨制、公司财务轨制、汉典档案料理 轨制、事迹评估侦探轨制和报复应变轨制。部门业务规章是在基本料理轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   公司制定里面阻抑轨制罢职了以下原则： 规则。 有轨制上的空缺或罅隙。 发点。 磋商政策、磋商方针、磋商理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （四）里面阻抑系统   公司的里面阻抑系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面阻抑系统和缓助其灵验性承担最终职责，各个业务部门负责 本部门的里面阻抑，看护长和合规风控部负责查验公司的里面阻抑措施的实践情 况。具体而言，包括如下组成部分：   负责制定公司的里面阻抑大纲，对公司里面阻抑负完全的和最终的职责。   负责公司过头业务运作的监察稽核服务，对公司里面阻抑的实践情况进行监 督查验。看护长对董事会负责，将按期和不按期向董事会说明公司里面阻抑的执 行情况，董事会对看护长评估说明进行审议。   合规风控部负责对公司各部门里面阻抑的实践情况进行监督。合规风控部对 总司理负责，将按期和不按期对各业务部门里面阻抑轨制的实践情况和投降国度 法律法则过头他规则的实践情况进行查验，当令建议修改建议，并按期向董事会 呈送监察稽核说明。   里面阻抑是每一个业务部门的职责。各部门负责东谈主对本部门的里面阻抑负直 接职责，负责履行公司的里面阻抑轨制，并负责建立、实践和吝惜本部门的里面 阻抑措施。   （五）基金料理东谈主对于里面阻抑的声明   基金料理东谈主确知建立里面阻抑系统、缓助其灵验性以及灵验实践里面阻抑制 度是董事会及料理层的职责，董事会承担最终职责；基金料理东谈主承诺以上对于内 部阻抑的透露真是、准确，并承诺根据商场的变化和基金料理东谈主的发展不时完善 里面阻抑轨制。               第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   臆想电话：010-66105799   臆想东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   适度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高等工夫职称。   三、基金托管业务磋商情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，剿袭“结实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险料理和里面阻抑体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里强劲投资者、金融资产料理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的居品线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司连合资产料理磋商、证券公 司定向资产料理磋商、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。 适度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权 威财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品性取得国表里金融领域的合手续招供和无为好评。   四、基金托管东谈主的里面阻抑轨制      中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的内 部阻抑COSO准则从里面环境、风险评估、阻抑举止、信息与疏导、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风崎岖抑体系，并纳入和谐的风险料理体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手表率运作的原则，将建 立系统、高效的风险防备和阻抑体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的不时出现，资产托管部从新至尾将风 险料理置于与业务发展同等关键的位置，视风险防备和阻抑为托管业务生活 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险料理，将风崎岖抑职责落实到具 体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从2005年于今，中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组 织里面阻抑和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部取得无保属看法的阻抑 及灵验性说明，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、 里面阻抑方面的健全性和灵验性的全面招供，也证明中国工商银行托管服务 的风崎岖抑智力如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。      （1）资产托管业务磋商料理正当合规；      （2）促进结果资产托管业务发展政策和磋商方针；      （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管磋商效率和后果；      （5）业务记录、司帐信息和其他磋商料理关联信息的真是、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻抑应链接决策、实践和监督全过 程，遮掩资产托管业务各项业务经过和料理举止，遮掩通盘机构、部门和从 业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面阻抑应在全面阻抑基础上，关提防 要业务事项、重心业务格式和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻抑应在机构确立、权责分配及业 务经过等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥贴性原则。资产托管业务里面阻抑应当与磋商界限、业务范围和 风险性情相妥贴，并进行动态调节，以合理成本结果里面阻抑方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻抑应坚合手风险为本、审慎磋商的 理念，设立机构或开展各项磋商料理举止均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻抑应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本结果存效阻抑。   资产托管业务里面阻抑纳入全行和谐的里面阻抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻抑基本规则建立健全资产托管业务内 部阻抑体系，看周详行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面阻抑基本规 定建立健全里面阻抑体系，建立与托管业务条线相妥贴的里面阻抑运行机制， 详情各项业务举止的风崎岖抑点，制定表率和谐的业务轨制；采纳妥贴的控 制措施，合理保证托管业务经过的磋商效率和后果，组织开展资产托管业务 里面阻抑措施的实践、监督和查验，督促各机构落实阻抑措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控料理服务，根据年度服务 重心，按期或不按期在全行开展关联业务监督查验，将托管业务查验款式整 合到全行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面阻抑的实践机构，负 责组织开展本机构里面阻抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理 存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面阻抑轨制的成立，坚合手把风险防备和阻抑 的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务经过中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务料理规则》、《资产托管业务里面阻抑料理 办法》、    《资产托管业务全面风险料理办法》、                    《资产托管业务营运料理办法》、 《资产托管业务合同料理办法》、               《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管 业务系统料理办法》、《资产托管业务首要突发事件救急预案》、《资产托管业 务从业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、 调动、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、驻守利益松懈、业务连气儿性、 侦探、信息系统等全方面实践里面阻抑措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全 面风险料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心， 搭建妥贴资产托管业务性情的风险料理架构，通过鼓动托管业务体制机制与 完善集约化营运改革、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务队列成立、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等措施，灵验阻抑操气派险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务磋商和救急预案， 具备行之灵验的灾备规复决议、充足的出动办公诱骗、同城异城相结合的备 份办公场面、必要的服务主谈主员、科学走漏的 AB 岗亭确立及按期演练机制。在 首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的 评估，当令取舍或按次启动“原场面现场+居家”、                       “部分同城异域+居家”、                                  “部 分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性 服务，确保托管居品日常交往的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管公约和臆想基金法则的规则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻挠行动、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分配、关联信息透露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法则规则的行动，应实时以书面体式讲演基金料理东谈主限期纠正，基金 料理东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行动，应立即说明中国证监会，同期 讲演基金料理东谈主限期纠正。              第五部分       关联服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 称号：金鹰基金料理有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表东谈主：姚文强 成立时候：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200297 号 组织体式：有限职责公司 注册成本：5.102 亿元东谈主民币 存续期间：合手续磋商 臆想东谈主：蔡晓燕 臆想电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （二）代销机构 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 客服电话：95536 网址：www.guosen.com 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 客服电话：956080 网址：www.gszq.com 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 客服电话：95582 网址：www.west95582.com 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com 客服电话：95385 网址：www.grzq.com 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com 客服电话：95788 网址：www.txfund.com 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 客服电话：021-64382660；400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 客服电话：95357 网址：www.18.cn   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   基金料理东谈主可根据臆想法律法则的要求，取舍其他合乎要求的机构销售本基 金。代销机构信息，以基金料理东谈主网站公示为准。   二、登记机构称号   称号：金鹰基金料理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东谈主：姚文强   电话：020-22825649   传真：020-83282856   臆想东谈主：张盛   三、讼师事务所和承办讼师   称号：广东岭南讼师事务所   住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼   法定代表东谈主：邓柏涛   电话：020-81836088   传真：020-31952316   承办讼师：欧阳兵，蔡华荣，谢洁   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：大华司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101   法定代表东谈主：杨雄、梁春   电话：010-58350048 传真：010-58350006 邮编：100039 承办注册司帐师：刘景、杨立杰             第六部分    基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的关联规则，本基金经中国证券监督料理委员会《对于准予金鹰产业升级搀杂型 证券投资基金注册的批复》（证监许可2021643 号）注册召募。   本基金为契约型通达式搀杂型基金，基金存续期为不按期。   本基金自2021年7月1日起公开召募，并于2021年7月14日召募结果。召募对 象为合乎法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的运转面值为每份基金份额东谈主民币1.00 元。            第七部分    基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金基金合同于 2021 年 7 月 19 日正经见效。自基金合同见效日起，本 基金料理东谈主正经动手料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产界限   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期说明中给予 透露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会说明并建议责罚决议，如合手续运作、调动运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。          第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或关联文献中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   （一）通达日及通达时候   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时候（若该服务日为非港股通交往日， 则本基金可不通达申购、赎回及调动业务，具体以届时提前发布的公告为准）， 但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更、港股通交往执法变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达 日及通达时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息透露办法》的臆想规 定在规则媒介上公告。   （二）申购、赎回动手日及业务办理时候   基金料理东谈主可根据现实情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购动手公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不稀零三个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回动手公告中规则。   在详情申购动手与赎回动手时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息透露办法》的臆想规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调动 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一通达日该 类别基金份额申购、赎回或调动的价钱。   三、申购与赎回的原则   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后联想的某一类 别基金份额净值为基准进行联想；   （二）     “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （三）当日的申购与赎回苦求不错在基金料理东谈主规则的时候以内毁掉；   （四）赎回罢职“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后步骤进 行步骤赎回；   （五）办理申购、赎回业务时，应当罢职基金份额合手有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东谈主 必须在新执法动手实施前依照《信息透露办法》的臆想规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   （一）申购和赎回的苦求方式   投资者必须根据销售机构规则的表率，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   （二）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资者赎回苦求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同臆想条件处理。若遇证券/期货交往所或交往 商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交往系统或 资金交收执法限制或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的身分影响业务 处理经过，赎回款项的支付时候可相应顺延。      （三）申购和赎回苦求的阐明      基金料理东谈主应以交往时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不凯旋，则申 购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机 构如实接收到苦求。申购和赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金料理东谈主在不违反法律法则的前提下，可对上述表率执法进行调节。基金 料理东谈主应在新执法动手实施前依照《信息透露办法》的臆想规则在规则媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者通过各代销机构申购本基金时（含按期定额申购），申购最低 金额为 1 元（含申购费，如有），稀零部分不设领先级差限制。   投资者通过本公司网上直销平台申购本基金时（含按期定额申购），申购最 低金额为 10 元（含申购费，如有），稀零部分不设领先级差限制。   投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费， 如有），稀零部分不设领先级差限制。   投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投 资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有基金份额不设上限。法律法则、中国证 监会另有规则的除外。   （二）投资者通过各代销机构和基金料理东谈主直销柜台赎回份额的，单笔最低 赎回份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的 需全部赎回。   投资者通过本公司网上直销平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，合手有 基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。   （三）当接受申购苦求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风崎岖抑的需要，可采纳上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金料理东谈主关联公告。   （四）基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，调节上述规则申购金额、赎 回份额、单个投资者累计合手有基金份额上限及单个交往账户的最低基金份额余额 的数目限制。基金料理东谈主必须在调节实施前依照《信息透露办法》的臆想规则在 规则媒介上公告。   （五）基金料理东谈主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理 基金申购与赎回的，其他销售机构不错按照寄予公约的关联规则办理，不必投降 以上限制。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购费为         申购金额 M（元）                申购费率            M＜100 万                1.50%            M≥500 万              1，000 元/笔   本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别联想。   （二）赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主 赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额赎回费为：    合手有基金份额期限（Y）                 赎回费率           Y＜7 日                 1.50%   本基金 C 类基金份额赎回费为：       合手有基金份额期限（Y）             赎回费率           Y＜7 日                1.50%           Y≥30 日                 0   （注：1 个月按 30 天联想，2 个月按 60 天联想，依此类推；1 年按 365 天 联想，2 年按 730 天联想，依此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，合手有 期限自登记机构阐明登记之日起联想。）   对合手续合手有期少于 30 日（不含）的投资者收取的赎回费全额计入基金财产； 对合手续合手有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的投资者收取的赎回费不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期在 90 日以上（含）且少于 对合手续合手有期在 180 日以上（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。赎回费入网入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手 续费。   （三）本基金种种基金份额净值的联想，保留到少许点后 4 位，少许点后第 今日收市后联想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴表率，不错妥贴 延伸联想或公告。   （四）基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的臆想规则在规则媒 介上公告。   （五）基金料理东谈主不错在不违反法律法则规则及基金合同约定的情形下根据 商场情况制定基金促销磋商，按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错妥贴调低基金的 销售费率。   （六）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错遴聘舞动订价 机制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢职关联法律法则以及 监管部门、自律执法的规则。   七、申购份额与赎回金额的联想   （一）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的 灵验份额为净申购金额除以申购当日 A 类基金份额的基金份额净值，灵验份额单 位为份，联想公式：   申购用度遴聘比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度遴聘固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   上述联想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 =100，000/（1+1.50%）=98，522.17 元   申购用度 =100，000 -98，522.17 =1477.83 元   申购份额 =98，522.17/1.0500 =93，830.64 份   即：该投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 93，830.64 份 A 类基金份额。   （二）本基金 C 类基金份额不收取申购费，其申购份额的联想公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述联想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0500 =95，238.10 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 95，238.10 份 C 类基金份额。   （三）赎回金额的联想及余额处理方式   本基金遴聘“份额赎回”方式，赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，联想公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日种种基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述联想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，且合手续合手有期为 60 天， 则对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =10，000×1.0800 =10，800 元   赎回用度 =10，800×0.75% =81 元   净赎回金额 =10，800-81 =10，719 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，且合手续合手有期为 60 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，719 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，合手未必候为 60 天，对 应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总金额 =10，000×1.0800 =10，800 元   赎回用度 =10，800×0% =0 元   净赎回金额 =10，800-0 =10，800 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，合手未必候为 60 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，800 元。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求：   （一）因不可抗力导致基金无法往常运作。   （二）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （三）证券/期货交往所交往时候非往常停市，导致基金料理东谈主无法联想当 日基金资产净值。   （四）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东谈主利益 时。   （五）因港股通交往当日额度使用结束而暂停或住手接受买入申报，或者发 生证券交往服务公司等机构认定的交往很是情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交往互联互通机制进行 往常交往的情形。   （六）基金资产界限过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，或发生基金料理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额 合手有东谈主利益的情形。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因 很是情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐 系统等无法往常运行。   （八）基金料理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者合手有基 金份额的比例达到或者稀零 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时。   （九）在基金料理东谈主就本基金的基金总界限、单日净申购比例、单一投资者 单日和/或单笔申购金额确立上限的情况下，接受某笔或某些申购苦求稀零前述 某项或全部上限比例的。   （十）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   （十一）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）          （二）            （三）              （五）                （六）                  （七）                    （十）                      （十一）项情形之一且基 金料理东谈主决定拒却或暂停接受投资者申购苦求时，基金料理东谈主应当根据臆想规则 在规则媒介上进行公告。如果投资者的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金 将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的 办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项：   （一）因不可抗力导致基金料理东谈主不行支付赎回款项。   （二）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （三）证券/期货交往所交往时候非往常停市，导致基金料理东谈主无法联想当 日基金资产净值。   （四）连气儿两个或两个以上通达日发生多数赎回。   （五）连接接受赎回苦求将毁伤现存基金份额合手有东谈主利益。   （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因 很是情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐 系统等无法往常运行。   （八）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案。已阐明的赎回苦求，基金料理东谈主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（四）项所 述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前取舍 将当日可能未获受理部分给予毁掉。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   （一）多数赎回的认定   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调动中转入苦求份额 总和后的余额）稀零前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   （二）多数赎回的处理方式   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。 往常赎回表率实践。 因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被毁掉。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日某一类别的基金份额净值为基础联想赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资者未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个合手有东谈主的赎回苦求稀零上一通达日基金总份额 额 25%的赎回苦求，对于单个合手有东谈主未稀零上一通达日基金总份额 25%的赎回申 请，与当日其它赎回苦求沿途，按照上述 1、2 方式处理。当日未获受理的赎回 苦求将与下一通达日的赎回苦求一并处理，直到全部赎回为止。如该合手有东谈主在提 交赎回苦求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被毁掉。 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得稀零 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   （三）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内讲演基金份额合手有东谈主，说明臆想处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东谈主应按照《信息透露办法》 的臆想规则在规则媒介上刊登暂停公告。   （二）基金料理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息透露办法》 的臆想规则，最迟于再行通达日在规则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告； 也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行通达的公告。   十二、基金调动   基金料理东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 关联执法由基金料理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关联机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的交往场面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额合手有东谈主逝世，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法通知将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联汉典，对于合乎条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   十六、按期定额投资磋商   基金料理东谈主不错为投资者办理按期定额投资磋商，具体执法由基金料理东谈主另 行规则。投资者在办理按期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的按期定 额投资磋商最低申购金额。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻，以及登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额合手有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书或关联 公告。   二十、其他业务   在不违反关联法律法则、对基金份额合手有东谈主的职权无现实性不利影响的前提 下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，或者 安排本基金基金份额在证券交往所上市交往、申购和赎回，或者办理基金份额的 过户、质押等业务，届时不必召开基金份额合手有东谈主大会审议，但应根据关联法则 规则进行信息透露。            第九部分    基金的投资   一、投资方针   本基金主要投资于产业升级主题关联的行业和企业，通过精选股票和严格的 风崎岖抑，力争结果稀零事迹比较基准的长久答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会允许基金投资的 股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、处所政府债、政府支合手 机构债、金融债、企业债、公司债（证券公司短期公司债）、次级债、永续债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分离交往可转债）、 可交换债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（含公约进款、按期进款及 其他银行进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关联规则）。   本基金可根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不稀零股票资产的 50%)，投资于本基金界定的“产业升级”主题关联证 券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金合手有现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当表率后可调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将结合对宏不雅经济走势、政策走势、证券商场环境等身分的分析，主 动判断商场时机，进行积极的资产配置，合理详情投资组合中种种资产的配置比 例并根据商场环境变化动态调节，最大限定地镌汰投资组合的风险、提高收益。   （二）产业升级主题界定   本基金所界定的产业升级主题包括以下两类公司： 围绕供给侧结构性改革这一干线，以妥贴竞争环境、进步经济附加值水平、提高 竞争力为方针，通过转型升级获取新的驱能源，包括但不限于有色金属、化工、 地产、建筑、农林牧渔、食物饮料等。 调动发展与飞快越过，一些成长后劲巨大的政策性新兴产业将新兴科技和新兴产 业深度交融，既代表着科技调动的标的，也代表着产业发展的标的，对经济社会 全局和永久发展具有首要引颈带动作用，包括但不限于 TMT 产业、医药生物、新 能源、新材料、新兴奢华、高端装备等。   本基金所界定的“产业升级”主题关联证券不限于上述公司刊行的股票等证 券。改日，跟着产业升级主题外沿的不时拓展和调节，本基金不错结合监管要求 与商场环境的变化，对关联证券刊行东谈主的界定进行动态调节，并在更新的招募说 明书中进行公告，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   （三）股票投资策略   本基金坚合手从上至下与从下到上相结合的投资理念，在宏不雅策略研究基础上， 将行业分析与个股精选相结合，对行业和个股投资价值进行评估，寻找具有投资 后劲的细分行业和个股。   本基金将概括计议行业景气度、行业生命周期以及行业竞争模式等多个身分， 据此详情股票资产在各细分行业间的配置。   （1）行业景气度   行业的景气度受到宏不雅经济时局、国度产业政策、行业自身基本面等身分的 共同影响，本基金将分析行业所处经济周期节点及改日走势，并概括计议国度产 业政策、奢华者需求变化、行业工夫发展趋势、凹凸游产业链供需变动等身分， 判断各个行业的景气度。   （2）行业生命周期   本基金将对各行业所处生命周期阶段进行分析，据此判断行业发展所处的阶 段和行业内在发展后劲，优选发展远景好的行业。   （3）行业竞争模式   本基金将分析行业的居品研发智力和行业参加壁垒，据此对行业竞争模式进 行研究，重心关怀具有较强工夫研发智力和较高参加壁垒的行业。   本基金在主要投向于产业升级主题公司的前提下，通过定量与定性相结合的 方法精选具有中枢竞争力、改日成漫空间大、合手续磋商智力强的优质个股。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： 励机制，信息透露公开透明；   （2）定量分析   本基金将对反馈上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的、估值指 标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。 净收益/利润总额等； 市销率（PS）和总市值。   （3）投资组合构建与优化   基于基金组合中个股的预期收益及风险性情，对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中个股的估值水平，在商场价钱明显 高于其内在合理价值时当令卖出个股。   （四）港股投资策略   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还将关怀： 比如行业分散、交往轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面；   （五）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略实践，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （六）债券投资策略   基金料理东谈主将剿袭稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债 券商场，力争取得精熟的收益。   本基金以长久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策、投资主 题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，运用久期调节策略、 收益率弧线配置策略、债券类属配置策略等多种积极料理策略，深入研究挖掘价 值被低估的债券和商场投资契机，构建收益结实、流动性精熟的债券组合。   （七）可调动债券、可交换债券投资策略   可调动债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金将在对发债公司基本面进行深入分析的基础上，对可调动债券和 可交换债券的价值进行评估，取舍具有较高投资价值的可调动债券、可交换债券 进行投资。此外，本基金还将根据新发可调动债券、可交换债券的瞻望中签率、 模子订价结果，积极参与可调动债券、可交换债券新券的申购。   （八）资产支合手证券投资策略   本基金将概括运用资产配置、久期料理、收益率弧线、信用料理和个券α策 略等策略积极主动进行资产支合手证券居品投资。本基金料理东谈主将坚合手风险调节后 收益最大化的原则，通过信用天禀研究和流动性料理，投降法律法则和基金合同 的约定，严格阻抑投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有精熟流动性，以 期取得长久结实收益。   （九）股指期货投资策略   本基金参与股指期货交往，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、交往活跃的股指期货合约。本基金参与股指期货投资时机和数目的 决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金料理 东谈主将根据宏不雅经济身分、政策及法则身分和成本商场身分，结合定性和定量方法， 详情投资时机。基金料理东谈主将结结伴票投资的总体界限，以及中国证监会的关联 限制和要求，详情参与股指期货交往的投资比例。基金料理东谈主将充分计议股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的全体风险的目的。法律法则对于基金投资股指期货的投资策略另有 规则的，本基金将按法律法则的规则实践。   （十）国债期货投资策略   本基金参与国债期货交往，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、交往活跃的国债期货合约。国债期货看成利率繁衍品的一种，有助 于料理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照关联法律法则的规则， 结合对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析。本基 金将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基 础上，勤苦结果基金资产的长久结实升值。法律法则对于基金投资国债期货的投 资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则实践。   （十一）参与融资业务的投资策略   为了更好地结果投资方针，在概括计议预期风险、收益、流动性等身分的基 础上，本基金可参与融资业务。   四、投资决策依据及表率   （一）投资决策依据   （二）投资决策表率 会按期召开会议，如需作念出实时首要决策或基金司理提议，可临时召开投资决策 委员会会议。 身分包括：基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的独 立判断等。 收到投资指示后分发予交往员，交往员收到基金投资指示后准如实践。 险建议。   五、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应罢职以下限制：                             （其中，投资于港股通标 的股票的比例不稀零股票资产的 50%），投资于本基金界定的“产业升级”主题相 关证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股整个联想），其市值不稀零基金资产净值的 10%； 境内和香港同期上市的 A+H 股整个联想），不稀零该证券的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产支合手证券界限的 10%； 券，不得稀零其种种资产支合手证券整个界限的 10%； 金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资表率，应在评级 说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产总值，本基金所申报的股票数目不稀零拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，在寰球银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 票，不得稀零该上市公司可流通股票的 15%； 得稀零该上市公司可流通股票的 30%； 的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不合乎前款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；    （1）在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得稀零基金资 产净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得稀零基 金资产净值的 15%；    （2）在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得稀零基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得稀零基金合手有 的股票总市值的 20%；在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金合手有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差联想）应当合乎基金合同对于股票投资比例的臆想约定；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差联想）应当合乎基金合同对于债券投资比例的臆想约定；   （5）在职何交往日内，交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得稀零上一个交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内，交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得稀零上一交往日基金资产净值的 30%； 他有价证券市值之和，不得稀零基金资产净值的 95%； 上市交往的股票合并联想；   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，除上述第 2、9、15、16 项规则 的情况外，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。基金料理东谈主应当自基金合同见效 之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的臆想约定。期间，本基金 的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自基金合同见效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关联限制或按调节后的规则实践。   （二）阻挠行动   为吝惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 阻抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，罢职基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予透露。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则 实践。   六、事迹比较基准   本基金事迹比较基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中证港股通概括指数收 益率×20%＋中债总金钱（总值）指数收益率×20%   本基金取舍上述事迹比较基准主如果因为本基金为搀杂型基金。沪深 300 指 数对 A 股商场总体走势具有较强代表性，妥贴营为本基金股票部分的事迹比较基 准。中证港股通概括指数由中证指数有限公司发布的指数，中式合乎港股通经验 的普通股看成样本股，遴聘摆脱流通市值加权联想，是反馈港股通范围内上市公 司的全体景况和走势的一种股价指数。中债总金钱（总值）指数收益率是反馈境 内利率类债券全体价钱走势情况的分类指数，是债券组合投良友理事迹评估的有 效器具。遴聘上述事迹基准不错较好地反馈本基金的事迹走势。   本基金的事迹比较基准仅看成权衡本基金事迹的参照，未定定也不势必反馈 本基金的投资策略。   如果指数编制单元住手联想编制以上指数或改动指数称号、或今后法律法则 发生变化、或有更妥贴的、更能为商场浩繁接受的事迹比较基准推出，本基金管 理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调节基金的事迹比较基准，但应在 取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额合手有 东谈主大会审议。   七、风险收益特征   本基金为搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，低于股票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及交往执法等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较 大的风险（港股商场实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不行往常交往，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   八、基金料理东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主职权的处理原则及方法   （一）基金料理东谈主按照国度臆想规则代表基金零丁期骗股东或债权东谈主职权， 保护基金份额合手有东谈主的利益；   （二）不谋求对上市公司的控股；   （三）有益于基金财产的安全与升值；   （四）欠亨过关联交往为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在厉害关系的第 三东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的规则。   十、投资组合说明（未经审计）   本基金料理东谈主的董事会及董事保证本说明所载汉典不存在空幻记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真是性、准确性和完好性承担个别及连带职责。   本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同的规则，复核了本 说明中的内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合说明所载数据的期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日， 本说明中所列财务数据未经审计。                                                占基金总资产  序号            款式                金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                   761，203，075.87       84.11       其中：债券                          -               -            资产支合手证券                    -               -       其中：买断式回购的买入返售                  -               -       金融资产   注：其他资产包括：交往保证金、应收利息、应收证券计帐款、其他应收 款、应收申购款、待摊用度。   （1）说明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净  代码            行业类别        公允价值（元）                                                值比例（％）   A   农、林、牧、渔业                 18，436，479.45        2.11                                            -            -   B   采矿业   C   制造业                     653，484，162.07       74.68   D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业         47，355，038.00        5.41   E   建筑业                      35，139，720.00        4.02   F   批发和零卖业                       15，542.28        0.00   G   交通运载、仓储和邮政业                          -            -   H   住宿和餐饮业                               -            -   I   信息传输、软件和信息工夫服务业           5，823，690.80        0.67   J   金融业                                  -            -   K   房地产业                                 -            -   L   租借和商务服务业                      3，097.60        0.00   M 科学研究和工夫服务业                     15，750.21        0.00   N   水利、环境和巨匠设施料理业              929，595.46         0.11   O   住户服务、修理和其他服务业                        -            -   P   拔擢                                   -            -   Q   卫生和社会服务                              -            -   R   文化、体育和文娱业                            -            -   S   概括                                   -            -       整个                      761，203，075.87       86.99   （2）说明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本说明期末未合手有通过港股通投资的股票。      （1） 说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细                                                    占基金资产 序号    股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）          净 值 比 例                                                    （％）      本基金本说明期末未合手有债券。 明细      本基金本说明期末未合手有债券。 券投资明细      本基金本说明期末未合手有资产支合手证券。 资明细     本基金本说明期末未合手有贵金属。 细     本基金本说明期末未合手有权证。     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）说明期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细     本基金本说明期末未合手有国债期货。     （1）基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案访谒，或在说明编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。     （2）说明期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。     （3）其他各项资产组成 序号          称号                 金额(元) （4）说明期末合手有的处于转股期的可调动债券明细 本基金本说明期末未合手有处于转股期的可调动债券。 （5）说明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本说明期末前十名股票中不存在流通受限证券。 （6）投资组合说明附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                                  第十部分            基金的事迹          基金料理东谈主依照恪称包袱、结实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金的托管东谈主根据基金合同的规则，复核了本说明中的内容，保证复核内     容不存在空幻记录、误导性述说或者首要遗漏。          （一）基金事迹比较          基金合同见效日为 2021 年 7 月 19 日，基金合同见效以来（适度 2023 年 12     月 31 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：     金鹰产业升级搀杂A：                                  净值增长                     事迹比较基                        净值增长                事迹比较基        阶段                        率表率差                     准收益率标        ①－③        ②－④                         率①                 准收益率③                                    ②                      准差④     金鹰产业升级搀杂C：                                  净值增长                     事迹比较基                        净值增长                 事迹比较基        阶段                        率表率差                     准收益率标         ①－③       ②－④                         率①                  准收益率③                                    ②                       准差④          历任基金司理变动如下：               基金司理                      任职日历                        离任日历               陈立先生                     2021-07-19                  2022-05-20              韩广哲先生                     2022-04-26                  2025-01-14              欧阳娟女士                     2023-06-21                       -     倪超先生              2025-01-14                 - 基准收益率变动的比较               金鹰产业升级搀杂型证券投资基金      份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率历史走势对比图            （2021 年 7 月 19 日至 2023 年 12 月 31 日）   金鹰产业升级搀杂 A：   金鹰产业升级搀杂 C：   注：1、本基金于2021年7月19日成立； 数收益率×20%+中债总金钱（总值）指数收益率×20%。           第十一部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的缓助和刑事职责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主缓助。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章毁掉或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往场面的交往日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支合手证券、股指期货合约、国债期货合约和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门臆想规则。   （一）对存在活跃商场且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴聘最近交往日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价不行真是反馈公允价值的，应付报价进行调节，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量合手有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息支合手的估值工夫详情公允价值。遴聘估值工夫详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调节并详情公允价值。   四、估值方法   （一）证券交往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调节 最近交往市价，详情公允价钱。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。 减去可调动债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；实行净价交 易的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，实行全价交 易的，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值；实行净价交往的，按最近交往日债券收盘价进行估值；如最近交往 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的， 可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调节最近交往市价，详情公允 价钱。 品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，遴聘估值工夫 详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 场的情况下，应以活跃商场上未经调节的报价看成估值日的公允价值；对于活跃 商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值 日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应遴聘估值工夫 详情其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （二）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会臆想规则详情公允价值。   （三）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显各别，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （四）并吞债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。   （五）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （六）股指期货、国债期货合约以估值当日的结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，遴聘最近交 易日结算价估值。   （七）如有充分意义标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。      （八）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票实践。      （九）估值联想中波及港币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银 行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布 或发生首要变更，或商场上出现更为公允、更妥贴本基金的估值汇率时，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况调节本基金的估值汇率，并实时报 中国证监会备案，无需召开基金份额合手有东谈主大会。      （十）关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规则或者未能充分吝惜基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商责罚。      根据臆想法律法则，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金臆想的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东谈主对基金资产净值的联想结果对外给予公布。      五、估值表率      （一）基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金 份额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金料理东谈主每个服务日联想基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公 告。   （二）基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （一）估值失实类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的罪过形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的 职责东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估 值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据联想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （二）估值失实处理原则 协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担； 由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值失实职责方如故积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实职责方应付更正的情况向臆想当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得 到更正。 况兼仅对估值失实的臆想顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值失实职责方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥得 利返还的总和稀零其现实损失的差额部分支付给估值失实职责方。      （三）估值失实处理表率      估值失实被发现后，臆想确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： 原因详情估值失实的职责方； 行评估； 正和补偿损失； 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向臆想当事东谈主进行阐明。      （四）基金份额净值估值失实处理的方法如下： 金托管东谈主，并采纳合理的措施驻守损失进一步扩大。 东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案。 另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形   （一）基金投资所波及的证券交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （二）因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （四）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   八、基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责 联想，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个通达日交往结果后联想当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想 结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理   （一）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本部分第四条臆想估值方法则定的第（七） 项进行估值时，所形成的纰谬不看成基金资产估值失实处理。   （二）由于不可抗力原因，或证券/期货交往所、登记机构、进款银行等级 三方机构发送的数据失实，或国度司帐政策变更、商场执法变更等非基金料理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、妥贴、合理的 措施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主 和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措 施收缩或排斥由此形成的影响。           第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分配原则   （一）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金并吞类别的 每一基金份额享有同瓜分配权；   （二）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金 默许的收益分配方式是现款分成；   （三）基金收益分配后种种基金份额净值不行低于面值，即基金收益分配基 准日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   （四）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。基金料理东谈主在履行妥贴 表率后，将对上述基金收益分配原则进行调节。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的联想方 法，依照《业务执法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的规则。          第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类   （一）基金料理东谈主的料理费；   （二）基金托管东谈主的托管费；   （三）C 类基金份额的销售服务费；   （四）《基金合同》见效后与基金关联的信息透露用度；   （五）《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （六）基金份额合手有东谈主大会用度；   （七）基金的证券/期货交往及结算用度；   （八）基金的银行汇划用度；   （九）基金的开户用度、账户吝惜用度；   （十）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （十一）按照国度臆想规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的 其他用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的联想 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费 率计提。销售服务费的联想方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第（四）-（十一）项用度，根据臆想法则 及相应公约规则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   （一）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （三）《基金合同》见效前的关联用度；   （四）其他根据关联法律法则及中国证监会的臆想规则不得列入基金用度的 款式。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度臆想税收征收的规则代扣代缴。          第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策   （一）基金料理东谈主为本基金的基金司帐职责方；   （二）基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募 的司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度透露；   （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；   （四）司帐轨制实践国度臆想司帐轨制；   （五）本基金零丁建账、零丁核算；   （六）基金料理东谈主及基金托管东谈主各自卫留完好的司帐账目、凭证并进行日常 的司帐核算，按照臆想规则编制基金司帐报表；   （七）基金托管东谈主每月与基金料理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行核 对并以托管公约约定方式阐明。   二、基金的年度审计   （一）基金料理东谈主聘用与基金料理东谈主、基金托管东谈主彼此零丁的合乎《证券法》 规则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金年度说明中的财务司帐说明进行 审计。   （二）司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金料理东谈主同意。   （三）基金料理东谈主以为有充足意义更换司帐师事务所，须通报基金托管东谈主。 更换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。             第十六部分   基金的信息透露      一、本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险料理规则》、            《基金合同》过头他臆想规则。关联法律法则对于信息 透露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      二、信息透露义务东谈主      本基金信息透露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。      本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真是性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予透露的基金信 息通过合乎中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息透露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信 息汉典。      三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：      （一）空幻记录、误导性述说或者首要遗漏；      （二）对质券投资事迹进行预测；      （三）违法承诺收益或者承担损失；      （四）谩骂其他基金料理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；      （五）登载任何天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织的道喜性、壮胆性或保举性的文 字；      （六）中国证监会阻挠的其他行动。      四、本基金公开透露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开透露的信息遴聘阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品汉典概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的执法及具体表率，说明基金居品的性情等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品汉典概要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品汉典概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 汉典概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品汉典概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东谈主应当在《基金合同》见效的次日在规则媒介上登载《基金合同》 见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规则网站透露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的联想方式及臆想申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金按期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，并将 年度说明登载在规则网站上，将年度说明教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度说明中的财务司帐说明应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，并 将中期说明登载在规则网站上，将中期说明教导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 说明，并将季度说明登载在规则网站上，将季度说明教导性公告登载在规则报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。   基金料理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中透露基金组合资产情况过头 流动性风险分析。   说明期内出现单一投资者合手有基金份额达到或稀零基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按期说明“影响投资者决 策的其他关键信息”项下透露该投资者的类别、说明期末合手有份额及占比、说明 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   若中国证监会或其他关联监管机构出台新规则，则按新规则实践。   （七）临时说明   本基金发生首要事件，臆想信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动稀零百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实阻抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额合手有东谈主利益的，关联信息透露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开深刻， 并将臆想情况立即说明中国证监会。若中国证监会或其他关联监管机构出台新规 定，则按新规实践。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐说明   《基金合同》圮绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐说明。计帐说明应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小组应当将计帐说明 登载在规则网站上，并将计帐说明教导性公告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关联信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息透露，详见本招募说明书的规则。   （十二）投资资产支合手证券的信息透露   若本基金投资资产支合手证券，基金料理东谈主应在基金年度说明及中期说明中披 露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金资产净值的比例和说明 期内通盘的资产支合手证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度说明中透露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金资产净值的比例和说明期末按市值占基金资产净值比例大小排 序的前 10 名资产支合手证券明细。   若中国证监会或其他关联监管机构出台新规则，则按新规则实践。   （十三）投资股指期货、国债期货的信息透露   若本基金投资股指期货、国债期货，基金料理东谈主应当在季度说明、中期说明、 年度说明等按期说明和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货、国债期货的 交往情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货、国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资 方针。   （十四）参与融资业务的信息透露   基金料理东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说明书（更 新）等文献中透露参与融资交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及料理情况。   （十五）投资港股通标的股票的信息透露   基金料理东谈主应当在基金季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说 明书（更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况，包括说明期末本基金在 香港地区证券商场的权益投资分散情况及按关联法律法则及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资香港股票商场的信息透露另有规 定的，从其规则。   （十六）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交往的股票实践。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金关联信 息：   （一）基金投资所波及的证券交往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值的；   （四）法律法则规则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   七、信息透露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露料理轨制，指定特地部门及 高等料理东谈主员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息 透露内容与格式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期说明、更新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金计帐说明等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。      基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关联报送信息的真是、准确、完好、实时。      基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介透露信息，可是其他巨匠媒介不得早于规则媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计说明、法律看法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》圮绝后不少 于法律法则规则的最低年限。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当合乎《信 息透露办法》等法律法则及自律执法的关联规则。前述自主透露如产生信息透露 用度，该用度不得从基金财产中列支。   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息透露事项以法律法则规则及本章从简定的内容为准。               第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计看法。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 阐明基金份额合手有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回 苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申 购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求稀零前一服务日主袋账户 总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主联想各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，臆想用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取料理 费。与侧袋账户臆想的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可 列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息透露   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的透露方式和频 率透露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主暂停透露 侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按期说明中透露说明期内特定资 产处置进展情况，透露说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不看成基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   （六）基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （七）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘用合乎《证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡顺利援用法律法则或监管执法的 部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金料理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行妥贴表率后，在对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的 前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东谈主大会审 议。            第十八部分          风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资样式和交往轨制 等种种身分的影响，导致基金收益水平变化而产生的概略情味。商场风险主要包 括：   （一）政策风险：因国度宏不雅政策（货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）发生变化，进而影响证券商场价钱波动而产生的风险。   （二）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场也呈现出周期 性变化。由于基金投资于股票、债券等成本商场器具，收益水平会随经济周期波 动而波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。   （三）利率风险：当金融商场利率水平变化时，将会引起证券的价钱和收益 率变化。基金投资于债券和股票，利率波动顺利影响着股票与债券等的价钱和收 益率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值发扬。   （四）信用风险：指基金在交往过程发生交收背信，或者基金所投资债券之 刊行东谈主出现背信、拒却支付到期本息，或者上市公司信息透露不真是、不完好， 都可能导致基金资产损成仇收益变化。   （五）购买力风险：投资者的投资收益主要通过现款体式进行分配，通货膨 胀的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所取得的收益融会货扩张的发 生而被对消，从而使基金的现实收益下降。   （六）上市公司磋商风险：上市公司的磋商好坏受多种身分影响，如料理能 力、财务景况、商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司磋商不善，其股票价钱可能下落，或者粗略 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但不行完全回避。   （七）再投资风险：主如果指利率变动对基金收益再投资的收益冲击。商场 利率下降时，基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将获 得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当商场利率飞腾时，利率风险加大， 利息的再投资收益会飞腾。   二、料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的专科知识、教化、判断、决策、技能 等主不雅身分会影响其对信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平，形成料理风险。基金料理东谈主的料理轨制、风险料理和里面阻抑轨制等对 基金收益水平也存在某种进度的影响。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的料理 水平、料理妙技和料理工夫等身分影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险表面前两个方面。一是在某种情况下因商场交往量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不行迅速地挫折为现款，进而影响到基金投 资收益的结果；二是在本基金交往过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎 回可能会使基金以不妥贴的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影 响。   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排留神执法参见本招募说明书第八部分的关联约定。   （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交往所、寰球银行间债券商场等流动性较好的 表率型交往场面，主要投资对象为具有精熟流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币商场器具等），概括评估在往常商场环境下本基金的 流动性风险适中。   （三）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   基金在多数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回等措施。若本基金 发生多数赎回且单个合手有东谈主的赎回苦求稀零上一通达日基金总份额的 25%，基金 料理东谈主可对该单个合手有东谈主采纳缓期办理的措施。   （四）实施备用的流动性风险料理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法应付投资者多数赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规则，严慎中式暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价等流动性风险料理器具看成辅助措施。   具体情形及表率请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”。当基金料理东谈主实施关联措施时，投资者可能濒临无法阐明赎 回苦求的风险。   具体情形及表率请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”。当基金料理东谈主实施关联措施时，可能出现投资者无法实时收 到赎回款项的风险。   具体情形及表率请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购用度和赎回费 用”。当基金料理东谈主实施关联措施时，合手有期限少于 7 日的投资者将被收取较高 的赎回用度。   具体情形及表率请参阅本招募说明书第十一部分第七项“暂停估值的情形”。 当基金料理东谈主实施关联措施时，投资者可能无法获知所合手有的基金份额净值，且 基金料理东谈主还可能减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求。   具体情形及表率请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购用度和赎回费 用”。当基金料理东谈主实施关联措施时，大额申购、赎回的投资者可能濒临基金份 额净值调节以承担商场冲击成本的风险。   对于上述种种备用流动性风险料理器具的使用，基金料理东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，并与基金托管东谈主协商一致。 在现实运用种种流动性风险料理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （五）启用侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有 效阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额往常通达赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东谈主联想各项投资运作目的和基金事迹目的时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不透露侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东谈主在基金按期说明中透露说明期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的私有风险   （一）与基金类型关联的风险   本基金为搀杂型基金，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，股票资产占 比相对较高。资产组合受股票商场的波动影响较大，如果股票商场出现全体下落， 本基金的净值发扬将受到较大影响。   （二）通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资于港股通标的股票的 风险   本基金的投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于沪深商场股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下私有风险，包括但不限于：   （1）香港证券商场与内地证券商场执法各别的风险。香港证券商场与内地 证券商场存在诸多各别，本基金参与港股通交往需投降内地与香港关联法律、行 政法则、部门规章、表苟且文献和业务执法，对香港证券商场有所了解。以上情 形可能加多本基金的投资风险。   （2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析说明的不雅点、很是交往情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场 实行 T+0 反转交往机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性居品和衍 生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出 更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   （3）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、常常分拆合并股份的行动， 投资者合手有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投 资风险。   （4）停牌风险。与内地商场比较，香港商场股票停牌轨制存在一定各别， 港股股票可能出现万古候停牌景象，由此可能加多本基金的投资风险。   （5）顺利退市风险。与内地商场比较，香港商场股票交往莫得退市风险警 示、退市整理等安排，关联股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将濒临无法连接通过港股通买卖关联股票的风险。此外，港股通股票退市后， 中国证券登记结算有限职责公司通过香港结算连接为本基金提供的退市股票名 义合手有东谈主服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （6）交收轨制带来的风险。香港证券商场与内地证券商场在证券资金的交 收期安排上存在各别，香港证券商场的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主 民币账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或黑 色暴雨等发生延伸交往。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账， 而形成支付赎回款日历比往常情况延后而带来流动性风险。   （1）港股通执法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票商场交往 互联互通机制投资于香港商场，在商场参加、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不时调节，这些限制身分的变化可 能对本基金参加或退出当地商场形成发愤，从而对投资收益以及往常的申购赎回 产生顺利或迤逦的影响。   （2）港股通股票范围受限及动态调节的风险   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单 会动态调节。对于被调出的港股通股票，自调节之日起，本基金将不得再行买入。 以上情形可能对本基金带来不利影响。   （3）基金净值波动风险。在内地与香港股票商场交往互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为交往日且粗略满足结算安排的交往日才为港股通交往日， 存在港股通交往日不连贯的情形，而导致基金所合手的港股组合在后续港股通交往 日开市交往中蚁合体现商场反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所 合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）交往失败及交往中断的风险。在内地与香港股票商场交往互联互通机 制下，港股通交往存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交往失败 的风险。若香港联交所与内地交往所的证券交往服务公司之间的报盘系统或者通 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和毁掉申报的交往中断风险；   （5）无法进行交往的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其 他情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券交往服务公司认定的交往很是情况时，将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的 风险。   （6）汇率风险。在内地与香港股票商场交往互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期， 由于在交往时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是 最终结算汇率，最终结算汇率为关联机构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的 概略情味风险，由此可能加多本基金的风险。   （7）交往价钱受限的风险。港股通股票不确立涨跌幅限制，但根据联交所 业务执法，适用商场波动退换机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价交往的港股通股票，收市竞价交往时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。   （8）港股通轨制下对公司行动的处理执法带来的风险。本基金因所合手香港 证券商场股票权益分配、调动、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取得的 港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认购职权在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述执法，利益得不到最大化致使受损 的风险。   （9）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险： 因结算参与东谈主未完成与中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托福或处置；结算参与东谈主对本基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东谈主向中国结算发送的臆想本基金的证券划付指示有误的导致本基 金权益受损；其他因结算参与东谈主未投降关联业务执法导致本基金利益受到毁伤的 情况。 基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   （三）股指期货的投资风险   本基金的投资范围包含股指期货，股指期货遴聘保证金交往轨制，由于保证 金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数较小的变动就可能会给投资者 权益带来较大损失。而且股指期货遴聘逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的 时候内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （四）国债期货的投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，可能濒临商场风险、基差风险、流动性风 险。商场风险是因期货商场价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险常常是由商场劳苦广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金 量无法满足保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。     （五）资产支合手证券的投资风险     本基金的投资范围包括资产支合手证券，资产支合手证券的投资风险主要包括流 动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支合手证券的投资收益来自于基础资 产产生的现款流或剩余权益，因此资产支合手证券投资还濒临基础资产特定原始权 益东谈主的收歇风险及现款流预测风险等与基础资产关联的风险。     （六）存托凭证的投资风险     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的股东在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险；存托凭 证合手有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约 自动敛迹存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在合手续信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。     （七）融资风险     本基金可参与融资业务，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、背信风险、交 易被限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     五、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     本基金法律文献投资章节臆想风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场浩繁步骤等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东谈主直销机构和代销机构）根据关联法 律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹 配检会。   六、其他风险   （一）因工夫身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （二）因基金业务快速发展而在轨制成立、环境阻抑、东谈主员修养等方面不完 善而产生的风险；   （三）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （四）其他不测导致的风险。  第十九部分    基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同波及法律法则规则或基金合同约定应经基金份额合手有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东谈主大会决议自表决通过之日起 见效，自决议见效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝：   （一）基金份额合手有东谈主大会决定圮绝的；   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主连结的；   （三）《基金合同》约定的其他情形；   （四）关联法律法则和中国证监会规则的其他情况。   三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务 日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的缓助、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （四）基金财产计帐表率： 告出具法律看法书；   （五）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的臆想首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合乎《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及臆想文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。           第二十部分   基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的职权义务   （一）基金料理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及臆想法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度臆想法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及臆想法律规则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调动申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗关联职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在合乎臆想法律、法则的前提下，制订和调节臆想基金认购、申购、 赎回、调动、非交往过户、转托管和收益分配等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以结实信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋商方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他臆想规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥贴合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按臆想规则联想并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他臆想规则，履行信息透露及 说明义务；   （12）保守基金生意奥妙，不流露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他臆想规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额合手有 东谈主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他臆想规则召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关汉典 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规则时候发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金臆想的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到臆想汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理臆想基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效， 基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 缓助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场执法，为基金开设证券、期货账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以结实信用、勤勉尽责的原则合手有并安全缓助基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管公约》过头他臆想规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）缓助由基金料理东谈主代表基金签订的与基金臆想的首要合同及臆想凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需的账户， 按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他 臆想规则另有规则外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东谈主流露，因审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止臆想的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具看法，说 明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 规则进行；如果基金料理东谈主有未实践《基金合同》及《托管公约》规则的行动， 还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联汉典 20 年以 上；   （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或臆想规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他臆想规则，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管公约》的规则监督基金料理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的职权和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与计帐后的剩余基 金财产分配的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息透露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的表率和执法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额合手有东谈主大 会另有规则的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 律法则、中国证监会及基金合同另有规则的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调节基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会表率；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额联想，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可经由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或调节收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则规则或中国证监会许可 的范围内调节臆想认购、申购、赎回、调动、基金交往、非交往过户、转托管、 转让、质押等业务执法；   （6）在法律法则规则或中国证监会允许的范围内基金推出新业务或服务；   （7）加多或减少份额类别，或调节基金份额分类办法及执法；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹比较基准；   （9）基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，调节基金收益的分配原则和支 付方式；   （10）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集； 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 基金份额合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设臆想东谈主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关过头联 系方式和臆想东谈主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金料理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面讲演基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效用。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明合乎法律法则、《基金合 同》和会议讲演的规则，况兼合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个服务日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演规则的方式收取基金份额合手有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 讲演不参加收取表决看法的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额合手有东谈主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出 具表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明符 正当律法则、《基金合同》和会议讲演的规则，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议讲演公布前报中国证监会备案。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额合手有东谈主大 会，或者遴聘网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比 照现场开会和通讯方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额合手有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主合手东谈主按照下列第七条文定表率详情和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主看成该次 基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份 额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和臆想方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调动基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据证明，不然提交 合乎会议讲演中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议讲演规则的表决看法视为灵验表决，表决看法隐约不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果遴聘 通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践见效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。见效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监 管执法修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。   三、基金收益分配原则、实践方式   （一）基金收益分配原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金并吞类别的每 一基金份额享有同瓜分配权； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分配方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 序后，将对上述基金收益分配原则进行调节。   （二）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的联想方 法，依照《业务执法》实践。   （五）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产料理、运用臆想用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的联想 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。      本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费 率计提。销售服务费的联想方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据臆想法则及相应协 议规则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度臆想税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会允许基金投资的 股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、处所政府债、政府支合手 机构债、金融债、企业债、公司债（证券公司短期公司债）、次级债、永续债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分离交往可转债）、 可交换债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（含公约进款、按期进款及 其他银行进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关联规则）。   本基金可根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不稀零股票资产的 50%)，投资于本基金界定的“产业升级”主题关联证 券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金合手有现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。      如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当表率后可调节上述投资品种的投资比例。      （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，                              （其中，投资于港股通 标的股票的比例不稀零股票资产的 50%），投资于本基金界定的“产业升级”主题 关联证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股整个联想），其市值不稀零基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股整个联想），不稀零该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得稀零 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得稀零基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券界限的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支合手 证券，不得稀零其种种资产支合手证券整个界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资表率，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不稀零本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不稀零拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得稀零基 金资产净值的 40%，在寰球银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不得稀零基金资产净值的 140%；   （13）本基金料理东谈主料理的全部通达式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得稀零该上市公司可流通股票的 15%；   （14）本基金料理东谈主料理的全部投资组合合手有一家上市公司的可流通股票， 不得稀零该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得稀零本基金资产净 值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不合乎前款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当投降下列要求： 净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得稀零基金 资产净值的 15%； 价证券市值之和，不得稀零基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得稀零 基金合手有的债券总市值的 30%； 联想）应当合乎基金合同对于股票投资比例的臆想约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差联想）应当合乎基金合同对于债券投资比例的臆想约定； 稀零上一个交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内，交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得稀零上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得稀零基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境 内上市交往的股票合并联想；   （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （15）、                                    （16） 项规则的情况外，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。基金料理东谈主应当自基金合 同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的臆想约定。期间， 本基金的投资范围、投资策略应当合乎本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自本基金合同见效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关联限制或按调节后的规则实践。   为吝惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱过头他不高洁的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻挠的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 阻抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合乎本基金的投资方针和投资策略，罢职基金 份额合手有东谈主利益优先原则，防备利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实践。关联交往必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予透露。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则 实践。   六、基金资产净值的联想方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的透露   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规则网站透露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议见效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律看法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的臆想首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合乎《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及臆想文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》臆想的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会。根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终端性的，并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，吝惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章并在召募结果后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。        第二十一部分           基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：金鹰基金料理有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   邮政编码：510623   法定代表东谈主：姚文强   成立日历：2002 年 12 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   存续期间：合手续磋商   磋商范围：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   臆想东谈主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：合手续磋商   磋商范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；缓助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户管 理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、计划、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会允许基金投资的 股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、处所政府债、政府支合手 机构债、金融债、企业债、公司债（证券公司短期公司债）、次级债、永续债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分离交往可转债）、 可交换债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（含公约进款、按期进款及 其他银行进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关联规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》阻挠投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于本基金界定的“产 业升级”主题关联证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；投资于港股通 标的股票的比例不稀零股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债 期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金合手有现款或到期日在一年以内的政府债 券的比例整个不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当表率后可调节上述投资品种的投资比例。本基金可根据法律法则的规则参与融 资业务。    因基金界限或商场变化等身分导致投资组合不合乎上述规则的，基金料理东谈主 应在合理的期限内调节基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其规则。    基金料理东谈主应提供前述主题关联证券清单，基金托管东谈主仅根据清单监督本基 金的投资范围和比例。    （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制：    a、本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于本基金界定的“产 业升级”主题关联证券资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通 标的股票的比例不稀零股票资产的 50%；    b、每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    c、本基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股整个联想），其市值不稀零基金资产净值的 10%；    d、本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部基金合手有一家公司刊行 的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股整个联想），不稀零该证券 的 10%；    e、本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得稀零基 金资产净值的 10%；    f、本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得稀零基金资产净值的 20%；    g、本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得稀零 该资产支合手证券界限的 10%；    h、本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权 益东谈主的种种资产支合手证券，不得稀零其种种资产支合手证券整个界限的 10%；    i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基 金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资表率，应在评级 说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    j、基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不稀零本基金的资 产总值，本基金所申报的股票数目不稀零拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    k、本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得稀零基金 资产净值的 40%，在寰球银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；    l、本基金资产总值不得稀零基金资产净值的 140%；    m、本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金合手有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得稀零该上市公司可流通股票的 15%；    n、本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合合手有一家上市 公司的可流通股票，不得稀零该上市公司可流通股票的 30%；    o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得稀零本基金资产净值 的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不合乎前款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    p、基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；    q、本基金参与股指期货、国债期货交往，应当投降下列要求：    i.在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得稀零基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得稀零基金资 产净值的 15%；   ii.在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得稀零基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   iii.在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得稀零基金合手有的 股票总市值的 20%；在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得稀零 基金合手有的债券总市值的 30%；   iv.本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 联想）应当合乎基金合同对于股票投资比例的臆想约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差联想）应当合乎基金合同对于债券投资比例的臆想约定；   v.在职何交往日内，交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一个交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内，交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得稀零上一交往日基金资产净值的 30%；   r.本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，合手有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得稀零基金资产净值的 95%；   s.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境内上 市交往的股票合并联想；   《基金法》过头他臆想法律法则或监管部门取消上述限制的，履行妥贴表率 后，基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例调节期限   除上述第 b、i、o、p 项规则的情况外，由于证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比 例，不在限制之内，但基金料理东谈主应在 10 个交往日内进行调节，以达到规则的 投资比例限制要求。法律法则另有规则的从其规则。基金料理东谈主线路基金托管东谈主 投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开发等身分影响，基金料理东谈主应为托 管东谈主系统调节预留所需的合理必要时候。   基金料理东谈主应在出现可预见资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日正经向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应付措施，便于托管东谈主实 施交往监督。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起动手。 投资阻挠行动进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金阻挠从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实 阻抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，罢职基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予透露。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，基金料理东谈主在履行妥贴 表率后可不受上述规则的限制或按变更后的规则实践。 督。   基金料理东谈主参与银行间商场交往，应按照审慎的风崎岖抑原则评估交往敌手 资信风险，并自主取舍交往敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金料理东谈主， 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金料理东谈主应确保可行性说明 内容真是、准确、完好。基金托管东谈主不合基金料理东谈主提供的可行性说明进行现实 审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍实践交往并形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担职责。   基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的 交往结算方式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付智力等波及到进款银行取舍方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此取舍进款银行。因基金料理东谈主违反上述原则给基金形成的 损失，基金托管东谈主不承担任何职责，关联损失由基金料理东谈主先行承担。基金料理 东谈主履行先行赔付职责后，有权要求关联职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金料理东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券臆想问题的讲演》等臆想法律法则规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往 证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的臆想基金投资流通受限证券的投资决策经过、风崎岖抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例阻抑情况。   基金料理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日将上述汉典书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述汉典后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述汉典。   （4）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法则要求的臆想书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已合手有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的真是、完好，并应至少于拟实践投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时候进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的讲演》规则，对基金料理东谈主是否投降法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的臆想书面信息。基金托管东谈主以为上述汉典可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防备措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估说明等备查汉典的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却实践臆想指示。 因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据臆想法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约臆想规则时，应实时以书面体式讲演基金料理东谈主限 期纠正，基金料理东谈主收到讲演后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交往表率尚未成交的且基金托管东谈主在交往前粗略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法则规则或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即讲演基金料理东谈主，并向中国证监会说明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往表率如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即讲演基金料理东谈主，并说明中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时候内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据汉典和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行动，应立即说明中国证监会，同期 讲演基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无高洁意义，拒却、辞让基金托管东谈主根据本公约规则期骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议教化仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金料理东谈主联想的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、 关联信息透露和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实践或无故延伸实践基金料理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过头他臆想规则时，基金料理东谈主应实时以 书面体式讲演基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对阐明并以 书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对讲演县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主讲演的 违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应说明中国证监会。基金料理东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即说明中国证监会和银行 业监督料理机构，同期讲演基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和真是性，在规则时候内回复基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁意义，拒却、辞让基金料理东谈主根据本公约规则期骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议教化仍不改正的，基金料理东谈主应说明中国证监会。   四、基金财产缓助   （一）基金财产缓助的原则 走时用、刑事职责、分配基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与零丁。 理东谈主负责与臆想当事东谈主详情到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时讲演基金料理东谈主采纳措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向臆想当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管经验的生意银行开设的金鹰基金料理有限公司基金召募专户。该账 户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额合手有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                   《运作办法》等臆想规则后，由基金管 理东谈主聘用合乎《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的 验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完 成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开 立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，缓助基金 的银行进款。该账户的开设和料意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的料理当合乎《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东谈主民币利率料理规则》、                《利率料理暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》见效后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加寰球 银行间同行拆借商场的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原本由基金托管东谈主缓助，基金料理东谈主保存副本。   （六）股指期货的关联账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联规则开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货交往所获取交往编码。期货结算账户称号、期货资金账户名 称及交往编码对应称号应按照臆想规则设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金料理东谈主授权基金托管东谈把持 理关联银期转账业务。   （七）其他账户的开设和料理   在本托管公约顽强日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助托管东谈主根据臆想法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立臆想 账户。该账户按臆想执法使用并料理。   （八）基金财产投资的臆想银行进款证实书等什物证券的缓助   基金财产投资的臆想什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的缓助库。属 于基金托管东谈主现实灵验阻抑下的什物证券在基金托管东谈主缓助期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有 效阻抑或缓助的证券不承担缓助职责。   （九）与基金财产臆想的首要合同的缓助   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金臆想的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主缓助。除本公约另有规则外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金臆想的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献缓助部门 20 年以上。   五、基金资产净值联想和司帐核算   （一）基金资产净值的联想   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指联想 日基金资产净值除以该联想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的联想保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   基金料理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务率领》过头他法律、法则的规则。基金资产净值和基金 份额净值由基金料理东谈主负责联想，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个服务日 交往结果后联想当日的基金净值信息并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值联想结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值给予公布。本基金种种基金份额将分别联想基金份额净值。   根据《基金法》，基金料理东谈主联想并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主联想的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金料理东谈主， 就与本基金臆想的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的看法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的联想结果对外给予公布。法律 法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产支合手证券、股指期货合约、国债期货合约和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调节 最近交往市价，详情公允价钱。   ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   ④交往所商场上市交往的可调动债券，实行全价交往的，按估值日收盘价减 去可调动债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；实行净价交往 的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，实行全价交往 的，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；实行净价交往的，按最近交往日债券收盘价进行估值；如最近交往日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可 参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调节最近交往市价，详情公允价 格。   ⑤交往所商场挂牌转让的资产支合手证券，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，遴聘估值工夫确 定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ⑥交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值工夫详情公允价值。   ⑦交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃商场 的情况下，应以活跃商场上未经调节的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值日 的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应遴聘估值工夫确 定其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票和债券，遴聘估值工夫详情公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会臆想规则详情公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显各别，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （6）股指期货、国债期货合约以估值当日的结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，遴聘最近交 易日结算价估值。   （7）如有充分意义标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票实践。   （9）估值联想中波及港币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银 行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布 或发生首要变更，或商场上出现更为公允、更妥贴本基金的估值汇率时，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况调节本基金的估值汇率，并实时报 中国证监会备案，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   （10）关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对 不应由其承担的职责，有权向罪过东谈主追偿。   当基金料理东谈主联想的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或 基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与基金 托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施后 仍不行发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值联想失实形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交往日基金资产净值、基金份额净值联想顺延 失实而引起的投资者或基金的损失，由提供失实信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券交往所过头登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验， 可是未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施收缩 或排斥由此形成的影响。   当基金料理东谈主联想的基金资产净值与基金托管东谈主的联想结果不一致时，关联 各方应本着勤勉尽责的立场再行联想查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 料理东谈主的联想结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交往日基金资产净值 联想顺延失实而引起的损失由基金料理东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即确立、登录和缓助本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的联想和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （五）基金按期说明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品汉典概要的信息发生首要 变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品汉典 概要并登载在规则网站上；基金招募说明书、基金居品汉典概要其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基 金招募说明书和基金居品汉典概要。   基金料理东谈主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度说明编制并公告； 在司帐年度半年终了后两个月内完成中期说明编制并公告；在司帐年度结果后三 个月内完成年度说明编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个服务日内完成月度说明，在月度说明完成当日，对说明加 盖公章后，以加密传真方式将臆想说明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 服务日内进行复核，并将复核结果实时书面讲演基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个 服务日内完成季度说明，在季度说明完成当日，将臆想说明提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金料理 东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期说明，在中期说明完成当日，将臆想说明提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面 讲演基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个半月内完成年度说明，在年度说明完成当日， 将臆想说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复 核结果书面讲演基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以关联各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的说明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，关联各方各自留存一份。如果基金料理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐说明、中期说明或年度说明复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   六、基金份额合手有东谈主名册的缓助   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善缓助的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东谈主大会职权登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编 制和缓助，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照面前关联执法分别缓助基金份额合手有 东谈主名册。缓助方式不错遴聘电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东谈主大会职权登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》圮绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善缓助基金份额合手有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所缓助的基金份额合手有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善缓助基金份额合手有东谈主名 册，应按臆想法则规则各自承担相应的职责。   七、争议责罚方式   关联各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约臆想的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连接 针织、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，吝惜基金份额合手 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何松懈。基金托管公约的变更报中 国证监会备案后见效。   发生以下情况，本托管公约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被毁掉、收歇或有其他基金托管东谈主继承基金资 产；   （3）基金料理东谈主闭幕、照章被毁掉、收歇或有其他基金料理东谈主继承基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律看法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分配给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的臆想首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合乎《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及臆想文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。         第二十二部分         对基金份额合手有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主将根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   一、基金份额合手有东谈主汉典寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件体式的通达式基金账户阐明书。   （1）基金份额合手有东谈主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查 阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定体式向有臆想方式的 基金份额合手有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件体式的月度或季度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网 站或拨打客服热线计划。   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融商场动态和投资契机等。   二、网罗在线服务   通过本基金料理东谈主网站的客户服务信箱，投资者不错结果在线计划、投诉、 建议和寻求种种匡助。   基金料理东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等种种信 息，投资者不错根据各自的使用民风极度浅薄的自行查询或信息定制。   基金料理东谈主网站为投资者提供基金账户查询、交往明细查询、修改查询密码 等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn   三、信息定制服务   基金料理东谈主还可为基金投资者提供通过基金料理东谈主网站、客户服务中心提交 信息定制苦求，基金料理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台按期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔交往阐明、每月账户余额、基金净值查询等。   四、网上交往服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交往及进行信息查询。投资者 也可通过基金料理东谈主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办 理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交往服务之前，请向关联 机构计划。   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时交往情况、基金账户余额、基金居品 与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工座次每个交往日 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服 务，投资者不错通过该热线取得业务计划，信息查询，服务投诉，信息定制，资 料修改等专项服务。   客服电话：4006135888   六、投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金料理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回 复的投诉，基金料理东谈主承诺在 2 个服务日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非 服务日建议的投诉，基金料理东谈主将在顺延的服务日当日进行回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，可通过上述方式 臆想本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管公约不一致的，以基金合同、 基金托管公约为准。请确保投资前，您/贵机构如故全面默契了本招募说明书、 居品汉典概要、基金合同、基金托管公约等关联法律文献。            第二十三部分    其他应透露事项      （一）基金信息透露明细 序号            公告事项           法定透露方式      法定透露日历        金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新        增博时金钱基金销售有限公司为代销机        构并通畅基金调动、基金定投业务及费             率优惠的公告        金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基           机构费率优惠举止的公告        金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基           机构费率优惠举止的公告        金鹰产业升级搀杂型证券投资基金（金               更新        金鹰产业升级搀杂型证券投资基金（金               更新        金鹰产业升级搀杂型证券投资基金更新             的招募说明书        金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新        增众惠基金销售有限公司为代销机构并        通畅基金调动、基金定投业务及费率优              惠的公告        金鹰基金料理有限公司部分基金新增东        基金调动、基金定投业务及费率优惠的              公告      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金基金           司理变更公告      金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新      增麦高证券有限职责公司为代销机构并      通畅基金调动、基金定投业务及费率优             惠的公告      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金更新           的招募说明书      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金（金              更新      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金（金              更新      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基         金费率优惠举止的公告      金鹰基金料理有限公司部分基金新增杭      州银行股份有限公司为代销机构并通畅      基金调动、基金定投业务及费率优惠的              公告       金鹰产业升级搀杂型证券投资基金      金鹰基金料理有限公司旗下基金 2023        年第二季度说明教导性公告      金鹰基金料理有限公司对于调低旗下部       分基金费率并改造基金合同的公告      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金（金      鹰产业升级搀杂 A）基金居品汉典概要              更新      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金（金              更新      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金托管             公约更新      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金基金             合同更新      金鹰产业升级搀杂型证券投资基金招募            说明书更新      金鹰基金料理有限公司部分基金新增嘉      实金钱料理有限公司为代销机构并通畅      基金调动、基金定投业务及费率优惠的              公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基       金调动业务费率优惠举止的公告      金鹰基金料理有限公司旗下基金 2023         年中期说明教导性公告       金鹰产业升级搀杂型证券投资基金      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基          费率优惠举止的公告      金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新      增贵州省贵文文化基金销售有限公司为      代销机构并通畅基金调动、基金定投业          务及费率优惠的公告      金鹰基金料理有限公司旗下基金 2023        年第三季度说明教导性公告       金鹰产业升级搀杂型证券投资基金      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基      金在中国邮政储蓄银行股份有限公司代      销机构通畅基金调动、基金定投业务的              公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基          费率优惠举止的公告      针对近期有违法东谈主员假冒金鹰基金口头         进行违法证券举止的声明      金鹰基金料理有限公司旗下基金 2023        年第四季度说明教导性公告       金鹰产业升级搀杂型证券投资基金      金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新      增上海中正达广基金销售有限公司为代      销机构并通畅基金调动、基金定投业务          及费率优惠的公告      金鹰基金料理有限公司对于调节旗下公             的公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基        销机构费率优惠举止的公告      金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新      增华西证券股份有限公司为代销机构并      通畅基金调动、基金定投业务及费率优             惠的公告           金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基               费率优惠举止的公告           金鹰基金料理有限公司旗下基金 2023              年年度说明教导性公告            金鹰产业升级搀杂型证券投资基金           金鹰基金料理有限公司部分基金新增乾           谈基金销售有限公司为代销机构并通畅           基金调动、基金定投业务及费率优惠的                   公告            金鹰产业升级搀杂型证券投资基金           金鹰基金料理有限公司旗下基金 2024             年第一季度说明教导性公告 （二）其他应透露事项      无。    第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复制件或复印件。投资者也可在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           第二十五部分          备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主处，供公众查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。                              金鹰基金料理有限公司

小二先生 调教